VKSND TP Hà Nội vừa hoàn tất cáo trạng truy tố bị can Phạm Thanh Tùng (cựu Chủ tịch HĐQT Cty Chứng khoán Trí Việt, cựu Chủ tịch HĐQT Cty CP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (Cty QLTS Trí Việt) về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.
Ngoài ông Tùng, 2 nhân viên Cty Chứng khoán Trí Việt là Đỗ Thị Hồng Hạnh, Nguyễn Mạnh Thìn cũng bị truy tố về tội danh trên.
Theo cáo trạng, Phạm Thanh Tùng là Chủ tịch HĐQT, đại diện theo pháp luật Cty QLTS Trí Việt (mã cổ phiếu TVC) và Cty Chứng khoán Trí Việt (mã cổ phiếu TVB), chỉ đạo và quyết định mọi hoạt động đầu tư, giám sát hoạt động của Phòng đầu tư, trực tiếp phụ trách quản lý hoạt động đầu tư chứng khoán.
Trong giai đoạn năm 2020, để tạo tính thanh khoản của mã cổ phiếu TVB và TVC, theo sự chỉ đạo của Phạm Thanh Tùng, Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn thực hiện thao túng 2 mã cổ phiếu trên.
Phương thức họ thực hiện là hướng dẫn các nhân viên của Cty TVB, TVC mở nhiều tài khoản chứng khoán tại các cty chứng khoán khác nhau đứng tên các cá nhân là nhân viên, người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng, các cty vệ tinh trong hệ sinh thái của Tập đoàn Trí Việt (gọi là tài khoản chứng khoán nội nhóm) rồi chuyển lại thông tin các tài khoản cùng mật khẩu lại cho Phòng đầu tư quản lý.
Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt (TVB) Phạm Thanh Tùng
Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng đối với cổ phiếu TVB, TVC. Ngoài ra, Thìn và Hạnh còn phải đặt lệnh mua bán thỏa thuận cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020.
Hàng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp/chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Tùng và nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp/rút/chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau hoặc lấy các séc đã được các chủ tài khoản nội nhóm ký sẵn để thực hiện giao dịch tiền.
Về nguồn tiền, Phạm Thanh Tùng chỉ đạo sử dụng các nguồn tiền từ Cty QLTS Trí Việt, vay ký quỹ tại các cty chứng khoán khác ngoài TVB và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng của cá nhân trong nhóm nội bộ Trí Việt sau khi bán, mua các chứng khoán TVB, TVC để thực hiện việc mua/ bán cổ phiếu TVB, TVC giữa các tài khoản nội nhóm.
Cụ thể, tại TP.HCM, theo chỉ đạo từ Tùng, Thìn trực tiếp đi nộp/rút/chuyển tiền từ tài khoản ngân hàng của Thìn hoặc chỉ đạo nhân viên đi rút tiền từ tài khoản ngân hàng rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm khác.
Tại Hà Nội, Hạnh chỉ đạo các nhân viên phòng nguồn vốn, nhân viên phòng đầu tư Cty Chứng khoán Trí Việt tới ngân hàng rút séc từ tài khoản ngân hàng của cty và các cá nhân nội nhóm Trí Việt rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm chỉ định.
VKS xác định Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn và Đỗ Thị Hồng Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản chứng khoán để giao dịch mua, bán chéo trong nội nhóm đối với mã cổ phiếu TVB, TVC để tạo cung, cầu giả gây thiệt hại/thua lỗ cho 31 nhà đầu tư số tiền hơn 3,3 tỷ đồng. Hiện, Phạm Thanh Tùng đã nộp khắc phục số tiền hơn 2,2 tỷ đồng.
Xinh Nguyễn - Pháp luật Plus