Hình ảnh có tính chất minh họa. (Nguồn: Lao động thủ đô)
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ngày 17/1 đã ban hành Quyết định số 23/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG.
Công ty cổ phần Chứng khoán APG bị phạt tiền 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty trong thời kỳ từ ngày 22/08/2018 đến ngày 27/11/2020.
Cách đây không lâu, Công ty cổ phần Chứng khoán APG cũng từng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt.
Hồi tháng 12/2022, như Pháp luật Plus từng thông tin ở bài viết "Hàng loạt vi phạm khiến Chứng khoán APG bị phạt gần 1 tỷ đồng", Ủy ban Chứng khoán Nhà nước từng xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán APG số tiền lên đến 985 triệu đồng, do vi phạm nhiều quy định trong lĩnh vực chứng khoán như:
Sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua; báo cáo có nội dung sai lệch; vi phạm quy định về hạn chế cho vay; không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ…
Trong đó, lỗi vi phạm mà Công ty cổ phần Chứng khoán APG bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nặng nhất (350 triệu đồng) là Công ty sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua.
Lê Hải -Pháp luật Plus