Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch 2 cá nhân bị xử phạt hành chính

29/09/2021 07:36

Kinhte&Xahoi Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước phát đi thông báo xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Sỹ Hối và bà Đỗ Anh Thư.

Ảnh minh họa

Xử phạt hành chính đối với ông Lê Sỹ Hối

Ngày 24/09/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 238/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 10.000.000 đồng (Mười triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Sỹ Hối (Địa chỉ: NV12 Romantic Park – Xuân La, Quận Tây Hồ, Hà Nội).

Cụ thể, ngày 12/04/2021, ông Lê Sỹ Hối là người liên quan của bà Lê Cẩm Tú – Kế toán trưởng Ngân hàng TMCP Tiên Phong (mã chứng khoán: TPB) bán 20.000 cổ phiếu TPB (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu TPB) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước phát đi thông báo xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Sỹ Hối.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Xử phạt hành chính đối với bà Đỗ Anh Thư

Ngày 23/9/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 237 /QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 10.000.000 đồng (Mười triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch đối với bà Đỗ Anh Thư (địa chỉ: số 90 đường số 1, khu phố 2, phường An Phú, quận Thủ Đức, thành phố Hồ Chí Minh).

Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước phát đi thông báo xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Anh Thư.

Cụ thể, bà Đỗ Anh Thư – Thư ký công ty của Ngân hàng thương mại cổ phần An Bình (mã chứng khoán: ABB) thực hiện giao dịch bán có giá trị 277.000.000 đồng theo mệnh giá (tương ứng 27.700 cổ phiếu ABB) vào ngày 09/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

 Phạm Duy - Pháp luật Plus

CÓ THỂ BẠN QUAN TÂM

Thổn thức mùa thu Hà Nội

Mùa thu Hà Nội năm nay không giống như thu của mọi năm, chỉ lặng yên trôi qua trong giãn cách xã hội. Một thoáng mùa thu bình yên trước những xô bồ của cuộc sống.

Đồng bào Chăm tại Bình Thuận được đón Tết KaTê trong 3 ngày

UBND tỉnh Bình Thuận vừa ban hành văn bản thông báo đến các cơ quan liên quan về việc hướng dẫn phối hợp tổ chức đón Tết KaTê năm 2021 cho đồng bào dân tộc Chăm theo đạo Bàlamôn trên điạ bàn tỉnh, đảm bảo an toàn công tác phòng, chống dịch Covid-19.

Nguồn: Pháp luật Plus https://www.phapluatplus.vn/tai-chinh/khong-cong-bo-thong-tin-ve-viec-du-kien-giao-dich-2-ca-nhan-bi-xu-phat-hanh-chinh-d167349.html