Xem nhiều

Phóng sự: Lời thề giữa biển

Trường Sa! Hai tiếng thiêng liêng, sâu nặng trong trái tim của bao thế hệ người dân Việt Nam. Trường Sa! trạm gác tiền tiêu, pháo đài canh gác, lá chắn vững chắc từ hướng biển; là không gian chiến...

Ngắm mùa vàng Hoàng Su Phì qua flycam

Tháng 9 và 10 này, đến Hà Giang du khách sẽ được ngắm mùa vàng Hoàng Su Phì, nơi được ví như một bức tranh thiên nhiên kì thú do bàn tay con người tôn tạo.

Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI bị xử phạt 165 triệu đồng

18/10/2023 09:47

Kinhte&Xahoi Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lỹ Quỹ SSI với tổng số tiền 165 triệu đồng.

Trụ sở Công ty Chứng khoán SSI. (Ảnh: tinnhanhchungkhoan.vn)

Ngày 13/10/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 894/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lỹ Quỹ SSI ((Công ty), Địa chỉ trụ sở: Tầng 5, tòa nhà 1C Ngô Quyền, phường Lý Thái Tổ, Quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội.

Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính số tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai năm triệu đồng) do vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, người có liên quan của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 09/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên của Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Mức phạt được đưa ra, theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Ngoài ra, Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI còn bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính số tiền 40.000.000 (Bốn mươi triệu đồng) do Bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm.

Công ty đã bố trí nhân sự của công ty là nhân viên tư vấn đầu tư; đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của Công ty, tham gia ký xét duyệt các khoản đầu tư của các quỹ đầu tư, danh mục đầu tư ủy thác.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại điểm c khoản 1 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Như vậy, Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính tổng số tiền 165 triệu đồng.

Công ty Quản lý quỹ SSI (SSIAM) có địa chỉ trụ sở tại tầng 5, Tòa nhà 1C Ngô Quyền, phường Lý Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội.

Theo giới thiệu trên website của công ty, SSIAM là công ty TNHH một thành viên thuộc 100% sở hữu của Công ty Cổ Phần Chứng Khoán SSI, một trong những công ty chứng khoán hàng đầu tại Việt Nam, cung cấp các dịch vụ quản lý quỹ và quản lý danh mục đầu tư cho các khách hàng cá nhân và tổ chức nhằm bảo toàn và gia tăng giá trị tài sản cho khách hàng. Thành lập: Tháng 8/2007. Tổng tài sản quản lý: hơn 15.773 tỷ đồng (tính đến Tháng 09/2023).

 Phạm Duy - Pháp luật Plus

;
Bình luận
Họ tên :
Email :
Lời bình :
RadEditor - HTML WYSIWYG Editor. MS Word-like content editing experience thanks to a rich set of formatting tools, dropdowns, dialogs, system modules and built-in spell-check.
RadEditor's components - toolbar, content area, modes and modules
   
Toolbar's wrapper 
 
Content area wrapper
RadEditor's bottom area: Design, Html and Preview modes, Statistics module and resize handle.
It contains RadEditor's Modes/views (HTML, Design and Preview), Statistics and Resizer
Editor Mode buttonsStatistics moduleEditor resizer
 
 
RadEditor's Modules - special tools used to provide extra information such as Tag Inspector, Real Time HTML Viewer, Tag Properties and other.
   
Mobile
TieuDe
Nhập mã bảo mật :  
Gửi bình luận
     
Mới nhất | Cũ nhất
Không tìm thấy bản ghi nào

CÓ THỂ BẠN QUAN TÂM

link bài gốc https://www.phapluatplus.vn/thuong-truong/cong-ty-tnhh-quan-ly-quy-ssi-bi-xu-phat-165-trieu-dong-d199845.html

Scroll

Kênh thông tin giới trẻ - gioitrenews.com