Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Tín bị xử phạt 270 triệu đồng

Ngày 18/01/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 58/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Tín (Địa chỉ: Tầng 1&2, Số 40 Phan Bội Châu, phường Cửa Nam, quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội). 

Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Tín bị xử phạt số tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) do hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng hàng.

Công ty cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản, vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều 7 Thông tư số 120/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán.

Ngoài ra, Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Tín còn bị phạt tiền: 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Công ty không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bằng văn bản trong vòng 03 ngày kể từ ngày xảy ra sự kiện đầu tư vượt quá hạn mức theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 29 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Tín còn bị xử phạt số tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng).

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Như vậy, Tổng số tiền phạt đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Tín là 270.000.000 đồng.

Phạm Duy - Pháp luật Plus