Ảnh minh họa. (Nguồn: Tin nhanh Chứng khoán)
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG.
Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán APG bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ do vi phạm quy định về ủy thác quản lý quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân.
Cụ thể, trong nội dung Hợp đồng ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán giữa Công ty và nhà đầu tư chưa chỉ định người hành nghề chứng khoán thực hiện quản lý tài khoản giao dịch ủy thác.
Trong năm 2023, Công ty cổ phần Chứng khoán APG đã nhiều lần nhận các quyết định xử phạt đến từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Hồi đầu năm 2023, Công ty cổ phần Chứng khoán APG từng bị phạt tiền 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty trong thời kỳ từ ngày 22/08/2018 đến ngày 27/11/2020.
Đến tháng 8/2023, Chứng khoán APG bị xử phạt 60 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.
Vào tháng 9/2023, Công ty Cổ phần Chứng khoán APG cũng từng bị phạt số tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu 6 tháng năm 2022; báo cáo tài chính 6 tháng năm 2022; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 6 tháng năm 2022.
Xa hơn, vào tháng 12/2022, như Pháp luật Plus từng thông tin ở bài viết "Hàng loạt vi phạm khiến Chứng khoán APG bị phạt gần 1 tỷ đồng", UBCKNN đã xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán APG số tiền lên đến 985 triệu đồng, do vi phạm nhiều quy định trong lĩnh vực chứng khoán như: Sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua; báo cáo có nội dung sai lệch; vi phạm quy định về hạn chế cho vay; không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ…
Trong đó, lỗi vi phạm mà Công ty cổ phần Chứng khoán APG bị UBCKNN xử phạt nặng nhất (350 triệu đồng) là Công ty sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua.
Lê Hải- Pháp luật Plus