Xem nhiều

VISecurities bị phạt do báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính

20/12/2023 09:18

Kinhte&Xahoi Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities) vừa nhận quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Ảnh minh họa. (Nguồn: topdanhgiasan.com)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities).

Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị phạt 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo có nội dung sai lệch.

Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023.

UBCKNN cũng yêu cầu Công ty phải thực hiện Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Bên cạnh đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam còn bị phạt 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi vi phạm hành chính: Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã bố trí nhân viên là Bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán, cụ thể bà Trâm đã ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676.

Như vậy, tổng số tiền mà Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị xử phạt là 235 triệu đồng.

Lê Hải - Như Trường - Pháp luật Plus

;
Bình luận
Họ tên :
Email :
Lời bình :
RadEditor - HTML WYSIWYG Editor. MS Word-like content editing experience thanks to a rich set of formatting tools, dropdowns, dialogs, system modules and built-in spell-check.
RadEditor's components - toolbar, content area, modes and modules
   
Toolbar's wrapper 
 
Content area wrapper
RadEditor's bottom area: Design, Html and Preview modes, Statistics module and resize handle.
It contains RadEditor's Modes/views (HTML, Design and Preview), Statistics and Resizer
Editor Mode buttonsStatistics moduleEditor resizer
 
 
RadEditor's Modules - special tools used to provide extra information such as Tag Inspector, Real Time HTML Viewer, Tag Properties and other.
   
Mobile
TieuDe
Nhập mã bảo mật :  
Gửi bình luận
     
Mới nhất | Cũ nhất
Không tìm thấy bản ghi nào

CÓ THỂ BẠN QUAN TÂM

Vì sao thu ngân sách từ hoạt động xuất, nhập khẩu giảm?

Số thu từ hoạt động xuất, nhập khẩu giảm so với cùng kỳ năm trước do kinh tế thế giới năm 2023 đối mặt với nhiều khó khăn, thách thức, chuỗi cung ứng toàn cầu tiếp tục đứng trước nguy cơ bị gián đoạn, đứt gãy...

Tỷ giá dịp cuối năm: Áp lực nhưng không đáng ngại

Mặc dù tỷ giá USD/VND vẫn ở mức khá cao, song không biến động lớn trong những phiên giao dịch thời gian qua. Thậm chí có thời điểm, tỷ giá USD/VND còn giảm, trái với thông lệ hằng năm. Theo giới chuyên gia, áp lực tỷ giá vào cuối năm vẫn còn, nhưng không đáng ngại.

link bài gốc https://www.phapluatplus.vn/thuong-truong/visecurities-bi-phat-do-bao-cao-co-noi-dung-sai-lech-ve-ty-le-an-toan-tai-chinh-d202285.html

Scroll

Kênh thông tin giới trẻ - gioitrenews.com