Xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hà Phương

Ngày 04/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 208/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hà Phương (Địa chỉ: Số 29/31 ngõ Thịnh Quang, Tây Sơn, Đống Đa, Hà Nội).

Với hành vi phạm bà Nguyễn Thị Hà Phương bị xử phạt 30.000.000 đồng (Ba mươi triệu đồng) đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và 15.000.000 đồng (Mười lăm triệu đồng) đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Cụ thể, ngày 18/12/2020, bà Nguyễn Thị Hà Phương (Bà) đã mua 417.200 cổ phiếu Công ty cổ phần NHP (mã chứng khoán: NHP) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch lớn hơn 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của NHP (tăng từ 3,97% lên 5,48%).

Từ ngày 25/12/2020 đến ngày 19/03/2021, bà tiếp tục mua tổng cộng 2.405.500 và bán 44.200 cổ phiếu NHP dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của NHP (tăng từ ngưỡng 5,48% lên 6,62%, 10,82%, 11,18%, 12,7% và 14,3%). Tuy nhiên, đến ngày 19/04/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn và các báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Bà.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại khoản 3 Điều 5, khoản 1 và điểm a khoản 4 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

 Vương Gia - Pháp luật Plus