Xem nhiều

Chứng khoán Đại Việt bị phạt do không đăng ký giao dịch chứng khoán

13/01/2024 12:33

Kinhte&Xahoi Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt bị xử phạt do không đăng ký giao dịch chứng khoán, không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ.

Ảnh minh họa.(Nguồn: Tin nhanh chứng khoán)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt.

Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt bị phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ.

Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt (Công ty) không ban hành các quy định, thủ tục và bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định tại khoản 2, khoản 3 và khoản 4 Điều 9 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Tiếp đó, đối với hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt bị phạt 350 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt đã được chấp thuận là công ty đại chúng theo văn bản số 758/UBCK-QLPH ngày 04/10/2007 của UBCKNN. Tuy nhiên, Công ty không thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

Bên cạnh bị phạt tiền, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt còn phải thực hiện biện pháp khắc phụ hậu quả đó là buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Như vậy, tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt là 435 triệu đồng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 11/01/2024

Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt được thành lập vào tháng 6 năm 2006. Công ty có địa chỉ trụ sở tại tầng 6, Tòa nhà 144 – 146 - 148 Lê Lai, phường Bến Thành, quận 1, TP HCM.

Lê Hải - Như Trường - Pháp luật Plus

;
Bình luận
Họ tên :
Email :
Lời bình :
RadEditor - HTML WYSIWYG Editor. MS Word-like content editing experience thanks to a rich set of formatting tools, dropdowns, dialogs, system modules and built-in spell-check.
RadEditor's components - toolbar, content area, modes and modules
   
Toolbar's wrapper 
 
Content area wrapper
RadEditor's bottom area: Design, Html and Preview modes, Statistics module and resize handle.
It contains RadEditor's Modes/views (HTML, Design and Preview), Statistics and Resizer
Editor Mode buttonsStatistics moduleEditor resizer
 
 
RadEditor's Modules - special tools used to provide extra information such as Tag Inspector, Real Time HTML Viewer, Tag Properties and other.
   
Mobile
TieuDe
Nhập mã bảo mật :  
Gửi bình luận
     
Mới nhất | Cũ nhất
Không tìm thấy bản ghi nào

CÓ THỂ BẠN QUAN TÂM

Cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước: Chậm chạp và ì ạch

Tái cơ cấu doanh nghiệp nhà nước được xác định là một trong 3 biện pháp trọng tâm để tái cơ cấu kinh tế. Trong đó, cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước là nội dung quan trọng, nhưng thời gian qua, việc này diễn ra chậm chạp, không đạt kế hoạch đề ra...

link bà gốc https://www.phapluatplus.vn/thuong-truong/chung-khoan-dai-viet-bi-phat-do-khong-dang-ky-giao-dich-chung-khoan-d203294.html

Scroll

Kênh thông tin giới trẻ - gioitrenews.com