Hai công ty quản lý quỹ bị UBCKNN xử phạt
Kinhte&Xahoi
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt hai công ty vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Ảnh minh họa (Nguồn: Tạp chí tài chính)
Ngày 19/10, UBCKNN ban hành Quyết định số 321/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ Hợp Lực.
Cụ thể, CTCP Quản lý quỹ Hợp Lực bị phạt tiền 60 triệu đồng do không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị (thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2022 không đảm bảo thời hạn theo quy định; không tổ chức họp Hội đồng quản trị định kỳ trong năm 2020, 2021 theo quy định).
Phạt tiền 60 triệu đồng do không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ (Quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán).
Phạt tiền 85 triệu đồng do Không lưu giữ đầy đủ các tài liệu, hồ sơ, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty.
Phạt tiền 60 triệu đồng do Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (báo cáo không đúng thời hạn Báo cáo tình hình hoạt động công ty tháng 5/2022; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5/2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2022).
Tổng mức phạt đối với CTCP Quản lý quỹ Hợp Lực là 265 triệu đồng.
Được biết, CTCP Quản lý quỹ Hợp Lực Lực thành lập và hoạt động từ năm 2008. Doanh nghiệp này kinh doanh chủ yếu trong các lĩnh vực: Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.
Cũng trong ngày 19/10, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 769/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital số tiền 85 triệu đồng.
Nguyên nhân là do Công ty không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.
Đồng thời, CTCP Quản lý quỹ Pavo Capital còn bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp (không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản).
Được biết, CTCP Quản lý quỹ Pavo Capital thành lập năm 2008 được đăng ký và cấp phép để quản lý quỹ từ nhà đầu tư trong nước và quốc tế, cung cấp các dịch vụ quản lý quỹ đầu tư, quản lý danh mục đầu tư và tư vấn đầu tư tài chính.
Lê Hải - Pháp luật Plus